Правил а доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «уралсиб регион» под управлением ООО ук «уралс - polpoz.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым... 1 284.46kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Интервальным... 1 147.83kb.
Утверждены приказом Генерального директора Общества с ограниченной... 1 24.08kb.
Доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных... 1 474.45kb.
Изменения в правила доверительного управления 1 129.79kb.
Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным... 4 1035.74kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Открытым... 1 51.88kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 2 617.68kb.
Засыпкина Н. В., аспирантка мгта правовая природа права доверительного... 1 103.57kb.
Требование лица, имеющего право на получение акций акционерного пенсионного... 1 73.87kb.
Москва. Рынок торговой недвижимости по итогам 2009 г 1 133.96kb.
Обменялся Барак Обама рукопожатиями, а также несколькими дружелюбными... 1 51.02kb.
1. На доске выписаны n последовательных натуральных чисел 1 46.11kb.

Правил а доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости - страница №1/8

П Р А В И Л А
доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным
фондом недвижимости «УРАЛСИБ – РЕГИОН»
под управлением ООО УК «УРАЛСИБ Эссет Менеджмент»

Москва, 2009

I. Общие положения

 

1. Полное название паевого инвестиционного Фонда (далее - Фонд) - Закрытый паевой инвестиционный Фонд недвижимости «УРАЛСИБ – РЕГИОН» под управлением ООО УК «УРАЛСИБ Эссет Менеджмент».



2. Краткое название Фонда – ЗПИФ недвижимости «УРАЛСИБ – РЕГИОН».

3. Тип Фонда - закрытый.

4. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда (далее именуется - Управляющая компания): Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «УРАЛСИБ Эссет Менеджмент».

5. Место нахождения Управляющей компании - 117393, город Москва, улица Профсоюзная, дом 56.

6. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 03 декабря 2001 года № 21-000-1-00055, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда (далее именуется – специализированный депозитарий): Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

8. Место нахождения специализированного депозитария: 119048, г. Москва, ул. Ефремова, д.8.

9. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 17 июля 2000 года № 22-000-1-00007, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

10. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.

11. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее - регистратор) - Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр».

12. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда: 119048, г. Москва, ул. Ефремова, д.8.

13. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных Фондов, паевых инвестиционных Фондов и негосударственных пенсионных Фондов от 17 июля 2000 года № 22-000-1-00007, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

14. Полное фирменное наименование аудитора Фонда (далее - аудитор) - Общество с ограниченной ответственностью «Консультационно-аудиторская фирма «Деловая Перспектива»

15. Место нахождения аудитора – 103104, г. Москва, Малый Палашевский пер., д. 6, стр. 1.

16. Полные фирменные наименования юридических лиц, осуществляющих оценку имущества, составляющего Фонд (далее – оценщики):

16.1. Общество с ограниченной ответственностью «СЕВЕРО ЗАПАДНОЕ АНАЛИТИЧЕСКОЕ БЮРО ОЦЕНКИ И ЭКСПЕРТИЗ».

16.2. Общество с ограниченной ответственностью «Независимое Агентство Оценки и Консалтинга».

17. Места нахождения оценщиков:

17.1. Общество с ограниченной ответственностью «СЕВЕРО ЗАПАДНОЕ АНАЛИТИЧЕСКОЕ БЮРО ОЦЕНКИ И ЭКСПЕРТИЗ»: 188760, Ленинградская область, г. Приозерск, ул. Красноармейская, д. 21, кв. 83.

17.2. Общество с ограниченной ответственностью «НЕЗАВИСИМОЕ АГЕНТСТВО ОЦЕНКИ И КОНСАЛТИНГА»: 109429, г. Москва, ул. Верхние Поля, д.22, корп.1, кв. 281.

18. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления Фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев Фонда (далее – инвестиционные паи), выдаваемых Управляющей компанией.

19. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.

20. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.

21. Инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов.

22. Сроки формирования Фонда – с 26 ноября 2007 года по 25 февраля 2008 года, либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда 750 000 000 (Семьсот пятьдесят миллионов) рублей.

23. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом – 25 ноября 2022 года.


II. Инвестиционная декларация

 

24. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего Фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.



25. Инвестиционной политикой Управляющей компании является приобретение объектов недвижимого имущества с целью их продажи или сдачи в аренду.

26. Объекты инвестирования, их состав и описание.

26.1. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) недвижимое имущество и право аренды недвижимого имущества;

3) имущественные права из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества, заключенных в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации»;

4) долговые инструменты:

а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);

б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ;

в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;

г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, (далее вместе – облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «D», вторая буква – значение «Y», «В», «С», «Т»

д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные подпунктами а) -г) данного пункта;

5) инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных Фондов и акции акционерных инвестиционных Фондов, относящихся к категории Фондов недвижимости или рентных Фондов;

6) паи (акции) иностранных инвестиционных Фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «E», вторая буква – значение «U», третья буква – значение «C», «O», пятая буква – значение «R».

7) имущественные права, связанные с возникновением права собственности на объект недвижимости (его часть) после завершения его строительства (создания) и возникающие из договора, стороной по которому является юридическое лицо, которому принадлежит право собственности или иное вещное право, включая право аренды, на земельный участок, выделенный в установленном порядке для целей строительства объекта недвижимости, и (или) имеющим разрешение на строительство объекта недвижимости на указанном земельном участке, либо юридическое лицо, инвестирующее денежные средства или иное имущество в строительство объекта недвижимости;

8) имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества (в том числе на месте сносимых объектов недвижимости) на выделенном в установленном порядке для целей строительства (создания) указанного объекта недвижимости земельном участке, который (право аренды которого) составляет активы Фонда;

9) имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости, составляющих активы Фонда;

10) проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимости;

11) акции или доли российских хозяйственных обществ (за исключением акций акционерных инвестиционных Фондов), осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, инженерным изысканиям для строительства зданий и сооружений и (или) по реставрации объектов культурного наследия (памятников истории и культуры), более 50 процентов размещенных акций (долей в уставном капитале) которых составляют активы Фонда.

26.2. В состав активов Фонда могут входить активы, предусмотренные пунктом 26.1 настоящих Правил, приобретенные по договору займа или кредитному договору, если заимодавцем (кредитором) по такому договору является квалифицированный инвестор в силу федерального закона.

26.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов Фонда только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Лица, обязанные по:

- государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, инвестиционным паям паевых инвестиционных Фондов, акциям российских акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;

- облигациям иностранных эмитентов, иностранным депозитарным распискам, паям (акциям) иностранных инвестиционных Фондов должны быть зарегистрированы в Австралийском Союзе, Австралийской Республике, Королевстве Бельгии, Канаде, Чешской республике, Королевстве Дании, Финляндской Республике, Французской Республике, Федеративной Республике Германии, Греческой Республике, Венгерской Республике, Республике Исландия, Ирландии, Итальянской Республике, Японии, Кореи, Великом Герцогстве Люксембург, Мексиканских Соединенных Штатах, Королевстве Нидерландов, Новой Зеландии, Королевстве Норвегия, Республике Польша, Словацкой Республике, Португальской Республике, Королевстве Испания, Королевстве Швеция, Швейцарской Конфедерации, Турецкой Республике, Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии, Соединенных Штатах Америки, Республике Кипр, Латвийской Республике, Литовской Республике, Республике Мальта, Республике Словения, Эстонской Республике, Республике Болгария, Румынии, Украине, Республике Азербайджан, Республике Армения, Республике Беларусь, Республике Казахстан, Киргизской Республике, Республике Молдова, Республике Таджикистан, Туркменистане, Республике Узбекистан.

Акции, составляющие активы Фонда, могут быть как обыкновенными, так и привилегированными.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:

- российские органы государственной власти;

- иностранные органы государственной власти;

- органы местного самоуправления;

- международные финансовые организации;

- российские юридические лица;

- иностранные юридические лица.

Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки Фондовых бирж.

26.4. В состав активов Фонда могут входить земельные участки, иные объекты недвижимого имущества, которые прочно связаны с землей так, что их перемещение без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, жилые и нежилые помещения, объекты незавершенного строительства, за исключением предприятий и недвижимого имущества, изъятого из оборота или ограниченного в обороте в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства указанного в абзаце пятом данного пункта.

Находящиеся на территории Российской Федерации земли сельскохозяйственного назначения, разрешенный вид использования которых не допускает осуществления на них строительства не могут входить в состав активов Фонда.

Земельные участки могут относиться к землям населенных пунктов, землям промышленности, энергетики, транспорта, связи, радиовещания, телевидения, информатики и землям сельскохозяйственного назначения.

Объектами недвижимого имущества (прав на недвижимое имущество), в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут являться здания, сооружения, строения, помещения, земельные участки. Назначение объекта недвижимого имущества (прав на недвижимое имущество): жилые и нежилые помещения, административные здания, торгово-развлекательные комплексы, гаражные, выставочные, складские комплексы, коттеджи, объекты здравоохранения, общественного питания и культуры.

В состав активов Фонда может входить недвижимое имущество (права на недвижимое имущество), при условии, что указанное недвижимое имущество находится на территории Российской Федерации, либо располагается в границах любого из следующих государств: Австралийского Союза, Австрийской Республики, Королевства Бельгия, Канады, Чешской республики, Королевства Дании, Финляндской Республики, Французской Республики, Федеративной Республики Германии, Греческой Республики, Венгерской Республики, Республики Исландия, Ирландии, Итальянской Республики, Японии, Великого Герцогства Люксембург, Мексиканских Соединенных Штатов, Королевства Нидерландов, Новой Зеландии, Королевства Норвегия, Республики Польша, Словацкой Республики, Португальской Республики, Королевства Испания, Королевства Швеция, Швейцарской Конфедерации, Турецкой Республики, Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии, Соединенных Штатов Америки, Республики Кипр, Латвийской Республики, Литовской Республики, Республики Мальта, Республики Словения, Эстонской Республики, Республики Болгария, Румынии, Украины, Республики Азербайджан, Республики Армения, Республики Беларусь, Республики Казахстан, Киргизской Республики, Республики Молдова, Республики Таджикистан, Туркменистана, Республики Узбекистан.

27. Структура активов Фонда.

27.1. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов Фонда;

2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость объектов, предусмотренных подпунктами 2, 3, 7-10 пункта 26.1 настоящих Правил, должна составлять не менее 40 процентов стоимости чистых активов Фонда.

27.2. Требования пункта 27.1 настоящих Правил применяются до даты возникновения основания прекращения Фонда.

Требование подпункта 2 пункта 27.1 настоящих Правил применяется по истечении одного года с даты завершения (окончания) формирования Фонда.

Требование подпункта 2 пункта 27.1 настоящих Правил не применяется к структуре активов Фонда, если до окончания срока договора доверительного управления Фондом осталось менее 1 года.

28. Описание рисков, связанных с инвестированием.

Инвестирование в ценные бумаги, в недвижимое имущество и (или) в права на недвижимое имущество связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов.

Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в Фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая могут расцениваться не иначе как предположения.

Настоящее описание рисков не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при инвестировании.

В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.

Для целей настоящего описания под риском при осуществлении операций по инвестированию понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для инвестора.

Инвестор неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Риски инвестирования в ценные бумаги, в недвижимое имущество и (или) в права на недвижимое имущество включают, но не ограничиваются следующими рисками:

- политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочие обстоятельства;

- системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы;

- рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов;

- ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на недвижимость и (или) права на недвижимость, изменении цен на акции российских акционерных обществ и государственных ценных бумаг, которое может привести к падению стоимости активов Фонда;

- риск неправомочных действий в отношении ценных бумаг, недвижимого имущества и прав на него со стороны третьих лиц;

- кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам;

- риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам;

- операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства;

- риск, связанный с изменениями действующего законодательства;

- риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.

Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска. Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов. При планировании и проведении операций с инвестиционными паями инвестор всегда должен помнить, что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность операций инвестора.

Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами.




III. Права и обязанности Управляющей компании

 

29. С даты завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.



Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка «Д.У.» и указано название Фонда.

При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

30. Управляющая компания:

1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;

2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;

3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае принятия соответствующего решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;

4) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

5) вправе выдать дополнительные инвестиционные паи в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

6) вправе принять решение о досрочном прекращении Фонда без решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;

7) вправе погасить за счет имущества, составляющего Фонд, задолженность, возникшую в результате использования Управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев.

31. Управляющая компания обязана:

1) осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных Фондах», другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;

2) при осуществлении доверительного управления Фондом, действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;

3) передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;

5) передавать специализированному депозитарию подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;

6) страховать здания, сооружения, помещения, составляющие Фонд, от риска утраты и повреждения, при этом минимальная страховая сумма должна составлять не менее 20 процентов оценочной стоимости страхуемого объекта недвижимого имущества. Управляющая компания вправе возложить обязанность, предусмотренную настоящим подпунктом, на арендатора недвижимого имущества.

32. Управляющая компания не вправе:

1) распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах Фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;

2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете без предварительного согласия специализированного депозитария;

3) использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением Фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;

4) взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:

а) сделки по приобретению за счет имущества, составляющего Фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных Фондах», нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией Фонда;

б) сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего Фонд;

в) сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав Фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;

г) договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества Фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов Фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;

д) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества Фонда;

е) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного Фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

ж) сделки по отчуждению имущества, составляющего Фонд, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного Фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

з) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками Управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами Управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором, либо долей в уставном капитале любого из указанных лиц;

и) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего Фонд, указанным лицам;

к) сделки по приобретению в состав Фонда имущества у специализированного депозитария, оценщиков, аудитора, с которыми Управляющей компанией заключены договоры, и владельцев инвестиционных паев либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев выдачи инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев и оплаты расходов, указанных в пункте 117 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;

л) сделки по передаче имущества, составляющего Фонд, в пользование владельцам инвестиционных паев;

м) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) Управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным Фондом, активы которого находятся в доверительном управлении Управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет Управляющая компания.

33. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные подпунктами «е», «ж», «и» и «к» подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.

34. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом «з» подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:

1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских Фондовых бирж;

2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении Управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;

3) являются сделками по приобретению акций (долей) в хозяйственных обществах, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами Управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций (долей) в имущество, составляющее активы Фонда.

35. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом «г» подпункта 5 пункта 32 настоящих Правил, не применяются в случае, если займодавцем (кредитором) по договору займа или кредитному договору является квалифицированный инвестор в силу федерального закона.

36. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 32 настоящих Правил, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом.

Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего Фонд.

IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи

 

37. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.



38. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;

2) право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;

3) право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;

4) право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных Фондах» и настоящими Правилами;

5) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении Фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на инвестиционный пай доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.

39. Владелец инвестиционных паев вправе требовать от Управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления Фондом между ним и Управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев до истечения срока его действия не иначе как в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

40. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

41. Количество выданных Управляющей компанией инвестиционных паев составляет 7 500 (Семь тысяч пятьсот) штук.

42. Количество инвестиционных паев, которое Управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования Фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, предусмотренных пунктом 41 настоящих Правил (далее - дополнительные инвестиционные паи), составляет 12 500 (Двенадцать тысяч пятьсот) штук.

43. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до пятого знака после запятой.

44. Обращение инвестиционных паев ограничено в соответствии с федеральными законами и осуществляется по правилам обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

45. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.

46. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.

При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у Регистратора заявителю или его уполномоченному представителю. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.

V. Общее собрание владельцев инвестиционных паев

 

47. Общее собрание владельцев инвестиционных паев (далее – общее собрание) принимает решения по вопросам:



1) утверждения изменений, которые вносятся в настоящие Правила, связанных:

  • с изменением инвестиционной декларации Фонда, за исключением случаев, когда такие изменения обусловлены изменениями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которыми устанавливаются дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных Фондов;

  • с увеличением размера вознаграждения Управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщиков;

  • с расширением перечня расходов Управляющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;

  • с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;

  • с изменением типа Фонда;

  • с определением количества дополнительных инвестиционных паев;

  • с изменением категории Фонда;

  • с установлением или исключением права владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления Фондом;

  • с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления Фондом, распределяемого между владельцами инвестиционных паев;

  • с увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;

  • с изменением срока действия договора доверительного управления Фондом;

  • с увеличением размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение Фонда;

  • с введением, исключением или изменением положений о необходимости получения одобрения владельцев инвестиционных паев на совершение сделок с имуществом, составляющим Фонд;

  • с изменением количества голосов, необходимых для принятия решения общим собранием.

2) передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании.

3) досрочного прекращения или продления срока действия договора доверительного управления Фондом.

48. Порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.

48.1. Общее собрание может проводиться в форме собрания (совместного присутствия владельцев инвестиционных паев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.

48.2. Общее собрание созывается Управляющей компанией, а в случае, предусмотренном настоящим пунктом, специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев.

Созыв общего собрания Управляющей компанией осуществляется по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве общего собрания.

Созыв общего собрания осуществляется специализированным депозитарием для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве общего собрания, а в случае аннулирования лицензии Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными Фондами, паевыми инвестиционными Фондами и негосударственными пенсионными Фондами или принятия судом решения о ликвидации Управляющей компании - по собственной инициативе.

Созыв общего собрания Управляющей компанией или специализированным депозитарием по требованию владельцев инвестиционных паев осуществляется в течение 35 дней с даты принятия решения о его созыве, но не позднее 40 дней с даты получения такого требования, за исключением случаев, когда в созыве общего собрания было отказано.

При этом такой отказ допускается в случае, если требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания не соответствует Федеральному закону "Об инвестиционных Фондах" или ни один вопрос, предлагаемый для включения в повестку дня, не относится к компетенции общего собрания.

В случае аннулирования лицензии Управляющей компании и лицензии специализированного депозитария общее собрание для принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании может быть созвано владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве общего собрания.

48.3. Специализированный депозитарий и владельцы инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, обладают полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания.

48.4. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должно содержать указание имени (наименования) владельца инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев), требующих созыва общего собрания, количество принадлежащих им инвестиционных паев, а также повестку дня общего собрания.

Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должно также содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса и может содержать формулировку решения по такому вопросу.

48.5. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания для принятия решения по вопросу передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании должно содержать полное фирменное наименование этой Управляющей компании, место ее нахождения и иные сведения о ней, предусмотренные настоящими Правилами. К такому требованию должно прилагаться письменное согласие указанной Управляющей компании (управляющих компаний) на осуществление доверительного управления Фондом.

48.6. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должно быть подписано всеми владельцами инвестиционных паев, требующими созыва Общего собрания, или их представителями.

В случае если письменное требование о созыве общего собрания подписано представителем владельца инвестиционных паев, к такому требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.

48.7. О созыве общего собрания должны быть уведомлены специализированный депозитарий, а также федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

48.8. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания подается в управляющую компанию и специализированный депозитарий путем:

• направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа Управляющей компании и специализированного депозитария;

• вручения под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа Управляющей компании и специализированного депозитария, или иным лицам, уполномоченным от имени Управляющей компании и специализированного депозитария принимать адресованную им письменную корреспонденцию.

48.9. Управляющая компания или специализированный депозитарий, осуществляющий созыв общего собрания, обязаны принять решение о созыве общего собрания или об отказе в его созыве в течение 5 дней с даты получения письменного требования владельцев инвестиционных паев о созыве Общего собрания.

48.10. Датой получения письменного требования владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания, а также любого иного документа или требования, связанного с подготовкой, созывом и проведением общего собрания, в том числе требований о предоставлении копий документов (копий материалов), содержащих информацию, обязательную для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, считается:

• в случае направления простым письмом или иным простым почтовым отправлением - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения почтового отправления;

• в случае направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением - дата вручения почтового отправления адресату под расписку;

• в случае вручения под роспись - дата вручения.

48.11. Решение об отказе в созыве общего собрания должно быть мотивированным. Указанное решение направляется владельцам инвестиционных паев (их представителям), которые подписали письменное требование о созыве общего собрания, не позднее 3 дней с даты принятия такого решения.

48.12. Решение о созыве общего собрания принимается Управляющей компанией, специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев (далее - лицо, созывающее общее собрание).

48.13. В решении о созыве общего собрания должны быть указаны:

• форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);

• дата проведения общего собрания;

• время и место проведения общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);

• время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в общем собрании, проводимом в форме собрания;

• дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени;

• дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;

• повестка дня общего собрания.

48.14. Общее собрание должно быть проведено не позднее 35 дней с даты принятия решения о его созыве.

48.15. Общее собрание, проводимое в форме собрания, должно проводиться в городе Москва.

48.16. В случае если повестка дня общего собрания предусматривает вопрос продления срока действия договора доверительного управления Фондом, она должна также предусматривать вопрос утверждения соответствующих изменений в настоящие Правила.

48.17. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составляется лицом, созывающим общее собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве общего собрания. Для составления указанного списка номинальный держатель представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет инвестиционными паями, на дату составления списка.

Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

48.18. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставляется лицом, созывающим общее собрание, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом инвестиционных паев от общего количества выданных инвестиционных паев на дату поступления такого требования. При этом данные документов и адреса физических лиц, включенных в указанный список, предоставляются только с согласия этих лиц.

48.19. По требованию любого заинтересованного лица лицо, созывающее общее собрание, в течение 3 дней с даты поступления такого требования обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

48.20. В сообщении о созыве общего собрания должны быть указаны:

• название Фонда;

• полное фирменное наименование Управляющей компании;

• полное фирменное наименование специализированного депозитария;

• полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созывающего общее собрание;

• форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);

• дата проведения общего собрания;

• время и место проведения общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);

• время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в общем собрании, проводимом в форме собрания;

• дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени;

• дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

• повестка дня общего собрания;

• порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться;

• информация о праве владельцев инвестиционных паев, голосовавших против решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании, требовать погашения инвестиционных паев, а также информация о порядке расчета стоимости инвестиционных паев, порядке, сроках и условиях выплаты денежной компенсации в случае предъявления инвестиционных паев к погашению.

48.21. Сообщение о созыве общего собрания предоставляется владельцам инвестиционных паев лицом, созывающим общее собрание, не позднее, чем за 20 дней до даты проведения общего собрания.

Указанное сообщение предоставляется владельцам инвестиционных паев на бумажных носителях путем его направления заказным письмом с уведомлением о вручении.

До его предоставления владельцам инвестиционных паев сообщение о созыве общего собрания должно быть направлено в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

48.22. Лицо, созывающее общее собрание, вправе дополнительно к предоставлению сообщения о созыве общего собрания в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах" информировать лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, о созыве общего собрания путем вручения сообщения о созыве общего собрания каждому из указанных лиц под роспись.

При этом, если лицом, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, является номинальный держатель, сообщение о созыве общего собрания направляется по адресу номинального держателя, если в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не указан иной адрес, по которому должно направляться сообщение о созыве общего собрания. В случае если сообщение о созыве общего собрания направлено номинальному держателю инвестиционных паев, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором с клиентом.

48.23. Не позднее чем за 15 дней до даты проведения общего собрания каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, должны быть направлены бюллетень для голосования, а также информация (материалы), предусмотренные пунктом 48.25 настоящих Правил. Бюллетень для голосования и указанная информация (материалы) направляются заказным письмом или вручаются под роспись.

Информация (материалы), указанные в пункте 48.25 настоящих Правил, должны быть доступны лицам, принимающим участие в общем собрании, во время его проведения в форме собрания.

Лицо, созывающее общее собрание, обязано по требованию лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставить ему копии документов, указанных в пункте 48.25 настоящих Правил, в течение 5 дней с даты поступления соответствующего требования. Плата, взимаемая за предоставление указанных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

48.24. В бюллетене для голосования должны быть указаны:

• название Фонда;

• полное фирменное наименование Управляющей компании;

• полное фирменное наименование специализированного депозитария;

• полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созывающего общее собрание;

• форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);

• дата проведения общего собрания;

• время и место проведения общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);

• дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени, указанные в сообщении о созыве общего собрания;

• формулировки решений по каждому вопросу повестки дня;

• варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками «за» или «против»;

• упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан владельцем инвестиционных паев или его представителем;

• данные, необходимые для идентификации лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо указание на необходимость заполнения таких данных при заполнении бюллетеня для голосования;

• указание количества инвестиционных паев, принадлежащих лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

• подробное описание порядка заполнения бюллетеня для голосования.

48.25. Информация (материалы), предоставляемая лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, должна содержать:

• проект изменений, которые вносятся в настоящие Правила и вопрос об утверждении которых внесен в повестку дня общего собрания, и текст настоящих Правил с учетом указанных изменений;

• сведения о каждой Управляющей компании, включенной в список кандидатур для передачи прав и обязанностей по доверительному управлению Фондом, с указанием полного фирменного наименования, места нахождения, иных сведений, предусмотренных настоящими Правилами, а также сведений о наличии письменного согласия этих управляющих компаний на осуществление доверительного управления Фондом;

• информацию о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая на момент их последнего определения в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

• иную информацию (материалы), предусмотренные настоящими Правилами.

48.26. В общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.

48.27 Общее собрание, проводимое в форме собрания, объявляется открытым после истечения времени, отведенного для регистрации лиц, прибывших для участия в общем собрании.

48.28 Регистрации для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (их представители), за исключением лиц (их представителей), бюллетени которых получены не позднее даты проведения общего собрания. По требованию лица, зарегистрировавшегося для участия в общем собрании, ему выдается бюллетень для голосования. Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (их представители), бюллетени которых получены не позднее даты проведения общего собрания, вправе присутствовать на общем собрании, проводимом в форме собрания. Указанные лица не подлежат регистрации, им не выдаются бюллетени для голосования. При регистрации осуществляется сравнение данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, с данными документов, представляемых (предъявляемых) лицами, прибывшими для участия в общем собрании. Регистрация осуществляется лицом, созывающим общее собрание, или уполномоченными им лицами. Регистрация лиц, прибывших для участия в общем собрании, но не зарегистрировавшихся до его открытия, оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня общего собрания. Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня Общего собрания до его закрытия.

48.29. Право на участие в общем собрании осуществляется владельцем инвестиционных паев лично или через своего представителя. Представитель владельца инвестиционных паев на общем собрании действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, оформленной в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации. Полученные лицом, созывающим общее собрание, бюллетени для голосования, подписанные представителем, действующим на основании доверенности, признаются недействительными в случае получения лицом, созывающим общее собрание, извещения о замене (отзыве) этого представителя не позднее даты проведения общего собрания. Лицо, включенное в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (в том числе новый представитель, действующий на основании доверенности), подлежит регистрации для участия в общем собрании, и ему должны быть выданы бюллетени для голосования в случае, если извещение о замене (отзыве) представителя получено лицом, созывающим Общее собрание, до регистрации представителя, полномочия которого прекращаются.

48.30. В случае если инвестиционный пай находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на общем собрании осуществляются одним из участников общей долевой собственности по их усмотрению либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.

48.31. Голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществляется только бюллетенями для голосования.

Направление заполненных бюллетеней для голосования осуществляется по почтовому адресу, указанному в сообщении о созыве общего собрания (бюллетене для голосования). Направление заполненных бюллетеней для голосования по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа Управляющей компании или специализированного депозитария, созывающего общее собрание, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, признается направлением по надлежащему почтовому адресу независимо от указания такого почтового адреса в сообщении о созыве общего собрания (бюллетене для голосования).

В случае если бюллетень для голосования подписан представителем лица, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, к такому бюллетеню должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.

48.32. Решение общего собрания принимается большинством голосов от общего количества голосов, предоставляемых их владельцам в соответствии с количеством принадлежащих им инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве общего собрания. При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.

48.33. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня, а также изменять повестку дня общего собрания.

48.34. Подведение итогов голосования осуществляется лицом, созывающим общее собрание, не позднее 2 дней с даты проведения (закрытия) общего собрания.

48.35. При подведении итогов голосования учитываются только бюллетени для голосования, в которых голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетень для голосования, заполненный с нарушением указанного требования, считается недействительным в части голосования по соответствующему вопросу.

Если при подведении итогов голосования будет обнаружено более одного заполненного бюллетеня для голосования от одного лица и (или) его представителя, то все такие бюллетени считаются недействительными.

Бюллетень для голосования считается недействительным также в случае, если он не подписан лицом, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или его представителем.

Бюллетень для голосования, подписанный представителем лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, считается недействительным, если к этому бюллетеню не приложена доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.

48.36. Председателем и секретарем общего собрания являются уполномоченные представители лица, созывающего общее собрание.

48.37. Протокол общего собрания составляется не позднее 2 дней с даты проведения общего собрания.

48.38. В протоколе общего собрания указываются:

• название Фонда;

• полное фирменное наименование Управляющей компании;

• полное фирменное наименование специализированного депозитария;

• полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созвавшего общее собрание;

• форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);

• дата проведения общего собрания;

• время и место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);

• повестка дня общего собрания;

• время начала и окончания регистрации лиц, прибывших для участия в общем собрании, проводившемся в форме собрания;

• время начала проведения (открытия) и время окончания проведения (закрытия) общего собрания, проводившегося в форме собрания, а в случае, когда решения, принятые общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, в ходе которого проводилось голосование, - также время начала и время окончания подведения итогов голосования по вопросам повестки дня общего собрания, вынесенным (поставленным) на голосование;

• почтовый адрес (адреса), по которому (которым) направлялись заполненные бюллетени для голосования, и дата окончания приема таких бюллетеней;

• общее количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

• количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании;

• количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования («за» или «против») по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

• количество недействительных бюллетеней для голосования с указанием общего количества голосов по таким бюллетеням;

• формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

• основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня общего собрания, поставленному на голосование (за исключением общего собрания, проводившегося в форме заочного голосования);

• фамилия, имя и отчество председателя и секретаря общего собрания;

• дата составления протокола общего собрания.

48.39. Протокол общего собрания подписывается председателем и секретарем общего собрания.

48.40. К протоколу общего собрания прилагаются документы, утвержденные решениями общего собрания.

48.41. Копия протокола общего собрания должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее трех рабочих дней со дня его проведения.

48.42. После составления протокола общего собрания бюллетени для голосования, включая недействительные, должны быть опечатаны и сданы на хранение в архив лица, созвавшего общее собрание.

Хранение опечатанных бюллетеней для голосования должно осуществляться в специальном запирающемся ящике или специальном шкафу с запирающимися ячейками. По каждому факту вскрытия находящихся на хранении опечатанных бюллетеней для голосования уполномоченными лицами должен быть составлен соответствующий акт.

48.43. Решения, принятые общим собранием, а также итоги голосования доводятся не позднее 10 дней после составления протокола общего собрания в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о созыве общего собрания.

48.44. В отчете об итогах голосования на общем собрании указываются:

• название Фонда;

• полное фирменное наименование Управляющей компании;

• полное фирменное наименование специализированного депозитария;

• полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созвавшего общее собрание;

• форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);

• дата проведения общего собрания;

• время и место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);

• повестка дня общего собрания;

• количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании;

• количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании;

• количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования («за» или «против») по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

• формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

• фамилия, имя и отчество председателя и секретаря общего собрания;

• дата составления отчета об итогах голосования на общем собрании.

48.45. Отчет об итогах голосования на общем собрании подписывается председателем и секретарем общего собрания.

49. В случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений, которые вносятся в настоящие Правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании Управляющая компания подает на регистрацию в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующие изменения в настоящие Правила в течение 3 месяцев.


VI. Выдача инвестиционных паев

 

50. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании Фонда.



51. Управляющая компания вправе выдавать дополнительные инвестиционные паи после завершения (окончания) формирования Фонда.

52. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования Фонда при досрочном погашении инвестиционных паев.

53. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя или номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.

54. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев по форме согласно приложению к настоящим Правилам.

55. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав Фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.

следующая страница >>


izumzum.ru