Основные термины и понятия - polpoz.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Основные термины и понятия основной образовательной программы 1 41.78kb.
Основные понятия о стандартизации 1 116.54kb.
Дисциплина: Философия 5 805.27kb.
Рынок труда и доходы населения учебное пособие 15 3341.45kb.
Дни недели: по договоренности, но не более 2-х в неделю 1 79.3kb.
Статья Основные термины 1 130.69kb.
Программа вступительного экзамена в магистратуру по специальности 1 44.51kb.
Издания. Основные элементы термины и определения Издание неофициальное... 3 574.48kb.
1. Предмет, система и основные понятия дисциплины «Судоустройство» 1 121.54kb.
Урок №2 Основные понятия химии. Атом. Молекула. Химический элемент. 1 188.58kb.
Правила проведения Акции «битбокс» общие положения термины и понятия... 1 104.62kb.
Семинар урок по теме «график кусочно-заданной функции» 9 класс алгебра 1 77.92kb.
1. На доске выписаны n последовательных натуральных чисел 1 46.11kb.

Основные термины и понятия - страница №1/5

Утверждено решением

собрания учредителей

31 января 1997 года

с изменениями и дополнениями,

действующими с 1 марта 2002 года

ТОРГОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ

Некоммерческого партнерства “Фондовая биржа РТС”

Настоящее Торговое соглашение (далее – Соглашение) устанавливает основные условия взаимоотношений Сторон при исполнении сделок с ценными бумагами (далее - ЦБ) Условия, устанавливаемые Соглашением, являются обязательными к исполнению и распространяются на любой договор купли-продажи ценных бумаг (далее - Договор) и соглашение о расторжении такого договора (далее - Соглашение о расторжении), в рамках которого Стороны договорились, что они подчиняются условиям Соглашения.




ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ



При исполнении обязательств по Договору Стороны руководствуются нижеприведенными терминами и понятиями:
Пакет ЦБ” – совокупность ЦБ, являющихся предметом Договора.

Блок ценных бумаг” - установленная совокупность ценных бумаг различных эмитентов, являющихся предметом Договора, определяемая в соответствии со Спецификациями торгов соответствующим Блоком ценных бумаг.

Код Блока ценных бумаг” - совокупность символов, определенная в Спецификациях торгов соответствующим Блоком ценных бумаг, позволяющая идентифицировать конкретный Блок ценных бумаг.
Регистратор прав по ЦБ” – лицо, учитывающее права по ЦБ в соответствии с действующим законодательством. Если иное не указано в Договоре, Регистратором прав по ЦБ является держатель реестра владельцев соответствующих ЦБ.

РДО” – организация, осуществляющая расчетно-депозитарное обслуживание.

Счет ЦБ” – лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг либо иной счет у согласованного Сторонами юридического лица (депозитария, номинального держателя и т.п.).

Перерегистрация” – осуществление от имени обеих Сторон Договора юридических и фактических действий, необходимых для открытия Счета ЦБ Покупателя (если таковой не открыт) и фиксации перехода прав на ЦБ в соответствии с условиями Договора путем уведомления Регистратора прав по ЦБ.

Документы, предоставляемые Покупателем Продавцу для Перерегистрации”

Документы, необходимые в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ для Перерегистрации. В число таких документов могут входить:


  • доверенность на открытие Счета ЦБ, анкета зарегистрированного лица, иные документы для открытия Счета ЦБ (если Счет ЦБ не открыт);

  • доверенность на право получения Документа о Перерегистрации (если такой документ не может быть получен без доверенности);

  • распоряжение РДО на зачисление Пакета ЦБ на Счет ЦБ Покупателя или иной аналогичный документ (если это требуется РДО), или доверенность, позволяющая Продавцу самостоятельно оформить такой документ. Покупатель освобождается от ответственности за непредоставление указанных в настоящем абзаце документов Продавцу, если он своевременно самостоятельно предоставит эти документы РДО.

Документ о Перерегистрации”документ, выданный Регистратором прав по ЦБ или его трансфер-агентом, свидетельствующий о Перерегистрации в соответствии с условиями Договора.

Предоставление Покупателю Документа о Перерегистрации” – предоставление копии (по факсимильной связи или с нарочным) Документа о Перерегистрации с последующим предоставлением оригинала документа в течение 7 (семи) календарных дней, следующих за днем передачи копии вышеуказанного документа.

В случае если Перерегистрация Пакета ЦБ производится путем совершения проводок по счетам внутри РДО, обязанность Продавца по предоставлению Документа о Перерегистрации может быть исполнена РДО, что не снимает с Продавца ответственности в случае нарушения данного обязательства.

Курс конвертации валюты” – курс, установленный Центральным банком Российской Федерации на день, предшествующий дню подачи платежных документов в банк Плательщика.

При расчетах по аккредитиву используется курс, установленный Центральным банком Российской Федерации на день, предшествующий дню открытия аккредитива.

Банковский день” – под банковским днем понимается рабочий день для бухгалтерских проводок банка Покупателя.

Момент исполнения обязательства по оплате” – если иное не предусмотрено Договором, моментом оплаты считается момент списания суммы сделки с корреспондентского счета банка Плательщика, а в случае предоплаты – момент зачисления денежных средств на счет Получателя платежа.

Операционный день” – рабочий день с 10 до 18 часов местного времени, в соответствии с действующим законодательством РФ и решениями Совета директоров Партнерства.

Партнерство” – зарегистрированное 13 февраля 1997 года Некоммерческое партнерство “Фондовая биржа РТС”.

НАУФОР” – зарегистрированная Московской регистрационной палатой 21 июня 1996 года саморегулируемая организация Национальная ассоциация участников фондового рынка.



ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ
Статья 1. Предмет Договора купли-продажи
1.1. В соответствии с Договором Продавец обязуется передать Пакет ЦБ в собственность Покупателю, а Покупатель обязуется принять в собственность и оплатить Пакет ЦБ, являющийся предметом Договора. Договор купли-продажи в рамках Соглашения может быть заключен на условиях предпоставки или предоплаты.

В случаях когда одной из Сторон Договора является номинальный держатель (Комиссионер, Агент или иное лицо, уполномоченное на заключение сделок с Пакетом ЦБ), положения Соглашения применяются с учетом субъектного состава такого правоотношения.


Статья 2. Обязательства Сторон по Договору купли-продажи
Если Договором не предусмотрено иное, Стороны обязаны:

2.1. Продавец обязан:



      1. В течение срока, определяемого Договором для Перерегистрации, исполнить обязательства по Перерегистрации и предоставить Покупателю документ о Перерегистрации.

Обязательство по Перерегистрации считается исполненным с момента Предоставления Покупателю Документа о Перерегистрации, за исключением случая, установленного статьей 2.7. Соглашения.

      1. Оплатить все расходы, связанные с Перерегистрацией, за исключением случая, установленного статьей 2.6. Соглашения.”




  1. Покупатель обязан:

      1. В день подписания Договора предоставить Продавцу документы, необходимые для Перерегистрации, и уведомить Продавца об отсутствии Счета ЦБ (если таковой отсутствует). При нахождении Сторон в разных регионах Покупатель обязан осуществить доставку Продавцу документов, необходимых для Перерегистрации, в течение 3 (трех) операционных дней. В случае если Покупатель не выполняет условий настоящего пункта, срок Перерегистрации продлевается на время задержки.

      2. Подписать подготовленное и предоставленное Продавцом передаточное распоряжение или иной аналогичный документ, если это требуется Регистратором прав по ЦБ.

2.2.3. В сроки, предусмотренные Договором, выполнить свои обязательства по оплате Пакета ЦБ. Продавец вправе потребовать, а Покупатель обязан предоставить (по факсимильной связи или с нарочным) копию документа о проведении платежа с оригинальной отметкой банка об исполнении. В случае предоплаты Покупатель обязан предоставить Продавцу копию документа о проведении платежа в течение 1 (одного) операционного дня с даты исполнения такого платежа.

2.2.4. В случае непоступления денежных средств на счет Продавца при оплате в валюте – по истечении 3 (трех) банковских дней, а при оплате в рублях – по истечении 2 (двух) банковских дней со дня истечения срока оплаты, Продавец имеет право потребовать, а Покупатель обязан в течение 7 (семи) банковских дней, следующих за днем получения такого требования, предоставить Продавцу документ, подтверждающий списание денежных средств с корреспондентского счета банка Плательщика.

2.2.5. В случае осуществления межрегионального платежа в рублях РФ через расчетную систему ЦБ РФ обеспечить перечисление денежных средств телеграфным переводом, либо через систему межрегиональных электронных платежей.


    1. Порядок исчисления сроков исполнения обязательств:

      1. Установленные Договором сроки исполнения обязательств по Перерегистрации исчисляются в операционных днях; сроки исполнения обязательств по оплате Пакета ЦБ – в банковских.

      2. Если Договором установлено, что сроки исполнения обязательств по Перерегистрации и оплате Пакета ЦБ исчисляются с даты заключения Договора и обязательство, которое должно быть исполнено раньше другого обязательства, было исполнено с просрочкой, срок исполнения другого обязательства продлевается на время такой просрочки.




    1. Стороны вправе привлечь для выполнения своих обязательств по Договору третьих лиц, при этом Сторона отвечает за действия третьих лиц как за свои собственные.

В случае когда исполнение обязательств одной из Сторон Договора по передаче или оплате Пакета ЦБ производится третьим лицом, соответствующая Сторона обязана предоставить документ, исходящий от имени этого третьего лица, свидетельствующий, что передача или оплата Пакета ЦБ произведена в счет исполнения обязательств по данному Договору. До момента получения таких документов другая Сторона вправе приостановить дальнейшее исполнение своих обязательств по Договору. Положения настоящего абзаца не применяются, если из ранее предоставленных договоров и/или иных документов определенно следует намерение третьего лица исполнить обязательства одной из Сторон в случае заключения соответствующего Договора.
2.5. Если по условиям Перерегистрации внутри РДО требуется подача распоряжения РДО от Продавца и от Покупателя, последние согласуют между собой дату Перерегистрации, которая указывается в распоряжениях РДО.

Если иное не предусмотрено соглашением Сторон, в распоряжениях указывается последний день установленного Договором срока Перерегистрации и предоставления Документа о Перерегистрации.


2.6. Если Перерегистрация производится со счета на счет в одной РДО, расходы, связанные с Перерегистрацией, распределяются между Сторонами в соответствии с правилами данной РДО.



    1. Если Перерегистрация производится со счета в ЗАО “Депозитарно-Клиринговая Компания” на счет в ЗАО “Депозитарно-Клиринговая Компания” Продавец не обязан предоставлять Покупателю Документ о Перерегистрации и не несет ответственности за его непредоставление.




    1. В случае заключения Договора при помощи средств факсимильной связи Продавец обязан по требованию Покупателя в течение 7 (семи) операционных дней предоставить подписанный со своей стороны оригинал данного Договора.

В вышеуказанном случае Продавец обязан направить оригинал Договора по почте или доставить в офис Покупателя.

При предоставлении оригинала Договора в офис Покупателя Покупатель обязан подписать предоставленный и подписанный оригинал Договора в течение 1 (одного) часа.

При невозможности подписания оригиналов Договора в указанные выше сроки или при получении оригиналов Договора по почте Покупатель обязан самостоятельно отправить их Продавцу в течение 2 (двух) операционных дней со дня получения от Продавца.
Статья 3. Гарантии
3.1. Продавец гарантирует, что на момент Перерегистрации он имеет все права, необходимые для передачи Покупателю прав на Пакет ЦБ, не обремененный залогом или иными правами третьих лиц, препятствующими передаче прав на Пакет ЦБ Покупателю.


    1. Продавец гарантирует, что Документ о Перерегистрации является подлинным и полученным в соответствии с действующим законодательством.

    2. Кроме случаев расторжения Договора, любые дивиденды, проценты, доход или иное распределение на ЦБ (далее – Доход), Продавец обязуется передать Покупателю в течение 10 (десяти) банковских дней, следующих за днем получения Продавцом такого Дохода, при условии, что дата составления списка лиц, имеющих право на получение Дохода (далее – Список), совпадает с датой заключения Договора или приходится на более позднюю дату по сравнению с датой заключения Договора.

Если иное не предусмотрено Договором, то в случае, если дата составления Списка ранее даты заключения Договора, доход, полученный Продавцом не подлежит передаче Покупателю.

Положения настоящей статьи не применяются при купле-продаже облигаций.


Статья 4. Конфиденциальность
4.1. Продавец и Покупатель сохраняют конфиденциальность условий всех сделок, заключаемых в рамках Соглашения, для третьих лиц, кроме Регистраторов прав по ЦБ и органов, имеющих право требовать раскрытия информации в соответствии с действующим законодательством РФ.

Стороны вправе раскрыть информацию о виде ЦБ, объеме и цене сделки в соответствии с правилами Партнерства и саморегулируемых организаций, членами которых они являются.


Статья 5. Ответственность Сторон


    1. Если иное не установлено пунктом 5.2. Соглашения, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из Сторон своих обязательств нарушившая Сторона обязана уплатить другой Стороне пеню в размере 0,2 (две десятых) процента от суммы сделки за каждый календарный день просрочки, но не более 10 (десяти) процентов от суммы сделки.

5.2. Если по условиям Договора расчеты должны производиться в валюте Российской Федерации, то в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Покупателем своих обязательств по оплате, Покупатель обязана уплатить Продавцу пеню в размере, определяемом в соответствии со следующей таблицей:



Если размер ставки рефинансирования Банка России составляет:

Размер пени за каждый календарный день просрочки составляет:

72 и менее процентов годовых

0,2 процента от суммы сделки

Свыше 72, но не более 107 процентов годовых

0,3 процента от суммы сделки

Свыше 107, но не более 143 процентов годовых

0,4 процента от суммы сделки

Свыше 143, но не более 180 процентов годовых

0,5 процента от суммы сделки

Если размер ставки рефинансирования Банка России превышает 180 процентов годовых, для определения процента от суммы сделки, составляющего размер пени за каждый календарный день просрочки, суммируется 1/360 ставки рефинансирования Банка России и 0,05 (ноль целых пять сотых), после чего полученное число округляется до десятых долей.

Размер пени, выплачиваемой на основании настоящего пункта, не может превышать 10 (десяти) процентов от суммы сделки.

Для определения размера пени используется ставка рефинансирования Банка России, действующая на соответствующий день просрочки.




    1. В случае нарушения Продавцом гарантий, установленных пунктом 3.1. Соглашения, Продавец обязан выплатить Покупателю штраф в размере 10 (десяти) процентов от суммы сделки.




    1. В случае нарушения Продавцом гарантий, установленных пунктом 3.2. Соглашения, Продавец обязан выплатить Покупателю штраф в размере 10 (десяти) процентов от суммы сделки.




    1. В случае расторжения Договора на основании пункта 6.1. Соглашения Покупатель обязан выплатить Продавцу штраф в размере 10 (десяти) процентов от суммы сделки.




    1. В случае расторжения Договора на основании пункта 6.2. Соглашения Продавец обязан выплатить Покупателю штраф в размере 10 (десяти) процентов от суммы сделки.




    1. В случае расторжения Договора на основании пункта 6.3. Соглашения нарушившая обязательство Сторона обязана выплатить другой Стороне штраф в размере 100 (ста) процентов от суммы сделки.




    1. Если вследствие допущенной Продавцом просрочки Перерегистрации купонных облигаций Покупатель не будет включен в списки для получения выплат по купонам, Продавец обязан уплатить Покупателю штраф, размер которого рассчитывается в следующем порядке:

где НКД – указанный в Договоре накопленный купонный доход по купонам, выплаты по которым получил бы Покупатель, если Продавцом не была бы допущена просрочка; К – размер купонного дохода, который получил бы Покупатель, если Продавцом не была бы допущена просрочка.

Если расчеты осуществляются в долларах США, размер штрафа в долларах США определяется путем деления суммы штрафа в рублях на курс, установленный Банком России на день выплат по соответствующим купонам.
5.9. Обязанность по выплате неустойки, предусмотренной пунктами 5.1. – 5.8., а также 8.5. настоящего Соглашения, у Стороны, нарушившей свои обязательства, возникает только при условии предъявления Стороной, чье право было нарушено, письменного требования в порядке, предусмотренном Положением о претензионном порядке урегулирования споров, являющимся Приложением №3 к настоящему Соглашению.
5.10. Выплата неустойки не освобождает Сторону, выплатившую ее, от исполнения обязательства в натуре, если другая Сторона не уведомила ее о расторжении Договора.


    1. Суммы штрафа, подлежащие выплате в соответствии с настоящей статьей, выплачиваются дополнительно к пене, установленной Соглашением за просрочку надлежащего исполнения соответствующих обязательств.




    1. Убытки взыскиваются в полном объеме сверх неустойки.




    1. Действия Регистратора и третьих лиц при Перерегистрации, вызвавшие нарушения обязательств по Договору, не снимают со Сторон ответственности за исполнение обязательств.



Статья 6. Расторжение Договора при нарушении обязательств


    1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Покупателем обязательств по оплате Пакета ЦБ или по предоставлению документов для Перерегистрации в течение 5 (пяти) операционных дней со дня, когда соответствующее обязательство должно быть исполнено, Продавец вправе в одностороннем порядке расторгнуть Договор.




    1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства Продавца по Перерегистрации в течение 15 (пятнадцати) операционных дней со дня, когда данное обязательство должно быть исполнено, Покупатель вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке.




    1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из Сторон своих обязательств по Договору в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня, когда соответствующее обязательство должно быть исполнено, другая Сторона вправе в одностороннем порядке расторгнуть Договор.




    1. В случае нарушения Продавцом гарантий, установленных пунктом 3.1. Соглашения, Покупатель вправе в одностороннем порядке расторгнуть Договор.




    1. За исключением случая, установленного пунктом 6.4., Договор может быть расторгнут по основаниям, изложенным в настоящей статье только до принятия Стороной, инициирующей расторжение Договора, исполнения обязательства.

6.6. Договор не может быть расторгнут на основании неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств по предоставлению Документа о Перерегистрации, если Продавец докажет, что Покупатель знал о том, что Перерегистрация была осуществлена.




    1. Сторона, расторгающая Договор на основании настоящей статьи, направляет другой Стороне уведомление о расторжении Договора.

Уведомление о расторжении Договора должно содержать: дату его отправления; данные, позволяющие идентифицировать соответствующий Договор; основания расторжения.


    1. Уведомление нарушившей свои обязательства Стороны о расторжении Договора является основанием для прекращения обязательств по Договору за исключением обязательств по выплате неустойки, возмещению убытков, возврату переданного по Договору имущества.




    1. После получения Стороной, нарушившей свои обязательства, уведомления о расторжении Договора Стороны обязаны вернуть полученный по Договору Пакет ЦБ и/или денежные средства, переданные в счет оплаты Пакета ЦБ.




    1. В случае расторжения Договора на основании настоящей статьи Договор считается прекратившим свое действие с момента исполнения обязательств по выплате неустойки, возмещению убытков и возврату переданного по Договору имущества.


Статья 7. Расторжение Договора по соглашению Сторон


    1. Договор может быть расторгнут по соглашению Сторон.

    2. В случае, если ни одна из Сторон по Договору полностью или частично не исполнила своих обязательств по Договору, Соглашение о расторжении заключается по форме приложения № 2.1. к настоящему Соглашению.



Статья 8. Договоры поручительства
8.1. Если одновременно с договором купли-продажи заключается договор(ы) поручительства, обеспечивающий исполнение обязательств покупателя и (или) продавца, на отношения сторон договора(ов) поручительства распространяются установленные настоящей статьей правила.
8.2. Поручитель не вправе выдвигать против требований кредитора возражения, которые мог бы представить должник, при условии предоставления кредитором доказательств возникновения обязательств должника.
8.3. Поручитель дает согласие на сохранение своей ответственности по договору поручительству в случае перевода долга должником на другое лицо.
8.4. Кредитор обязан в течение 7 (семи) операционных дней, после исполнения поручителем своих обязательств по договору поручительству, предоставить последнему все документы, удостоверяющие требование к должнику, и передать права, обеспечивающие это требование.


    1. При неисполнении поручителем своих обязательств по договору поручительству в течение 3 (трех) операционных дней со дня предъявления кредитором соответствующего требования, а также при неисполнении кредитором условий пункта 8.4 Соглашения, нарушившая свое обязательство Сторона выплачивает другой Стороне пеню в размере 0.2 (две десятых) процента от суммы сделки за каждый день просрочки. Сумма сделки определяется договором купли-продажи.

8.6. Подписи под документом, содержащим договор купли-продажи и договор(ы) поручительства, являются одновременно подписями от имени сторон договора купли-продажи и договора(ов) поручительства.



следующая страница >>


izumzum.ru