Изменения в правила доверительного управления - polpoz.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
страница 1
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым... 1 284.46kb.
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления 1 231.89kb.
Засыпкина Н. В., аспирантка мгта правовая природа права доверительного... 1 103.57kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Открытым... 1 51.88kb.
Утверждены приказом Генерального директора Общества с ограниченной... 1 24.08kb.
Правила Доверительного управления зарегистрированы фсфр россии №1684-94164334... 1 63.18kb.
Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным... 4 1035.74kb.
Справка о стоимости активов 1 178.53kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Интервальным... 1 147.83kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 2 617.68kb.
Управляющий осуществляет деятельность в соответствии с Договором... 1 100.33kb.
Редькина нина николаевна 2 594.19kb.
1. На доске выписаны n последовательных натуральных чисел 1 46.11kb.

Изменения в правила доверительного управления - страница №1/1


ИЗМЕНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОНЫМ ФОНДОМ СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ «Элби-Накопительный» под управлением Общества с ограниченной ответственностью

«Управляющая компания «Элби-Траст»

(зарегистрированые Федеральной Службой по Финансовым Рынкам 8 июля 2004 года №0062-18548212-4).

Старая редакция

Новая редакция

           24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в: Государственные ценные бумаги Российской Федерации; государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; муниципальные ценные бумаги; Активы фонда будут также инвестироваться в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям: электроэнергетика, нефтедобыча и переработка нефтепродуктов, газодобыча, химическая промышленность, машиностроение, приборостроение; телекоммуникация и связь; пищевая и перерабатывающая промышленность, легкая промышленность; добыча и переработка всех видов полезных ископаемых; лесозаготовительная и деревообрабатывающая промышленность; торговля, гостиничное и бытовое обслуживание, предприятия общественного питания. В состав имущества фонда будут также входить: Обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов; облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии; инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов; инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные листы организаторов торговли. ценные бумаги иностранных государств; ценные бумаги международных финансовых институтов; акции иностранных акционерных обществ; облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: Российская Федерация; Федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; Субъекты Российской Федерации; Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; Органы местного самоуправления; Иностранные государства и их органы; Российские и иностранные юридические лица. В состав имущества фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах. В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Приобретение  объектов инвестирования в активы паевого инвестиционного фонда производится управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных  Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156–ФЗ (далее – Федеральный закон), нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.

           24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в: Государственные ценные бумаги Российской Федерации; государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; ценные бумаги российских муниципальных образований; Активы фонда будут также инвестироваться в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:  электроэнергетика, нефтедобыча и переработка нефтепродуктов, газодобыча, химическая промышленность, машиностроение, приборостроение; телекоммуникация и связь; пищевая и перерабатывающая промышленность, легкая промышленность; добыча и переработка всех видов полезных ископаемых; лесозаготовительная  и деревообрабатывающая промышленность; торговля, гостиничное и бытовое обслуживание, предприятия общественного питания, здравоохранение, физкультура и спорт, средства массовой информации, транспорт, финансовые организации, геодезия, геология и разведка недр, строительство, сельское хозяйство. В состав имущества фонда будут также входить:  Обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов; облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект; инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов; инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли, ценные бумаги иностранных государств; ценные бумаги международных финансовых организаций; акции иностранных акционерных обществ; облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: Федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; Органы местного самоуправления; Иностранные государства; Российские и иностранные юридические лица. В состав имущества фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд,  могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг. В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов Приобретение  объектов инвестирования в активы паевого инвестиционного фонда производится управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных  Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156–ФЗ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев. 

25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых институтов, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.

Не менее двух третей рабочих дней в течении одного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных  ценных бумаг, акций российских  открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых институтов и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов; 

Оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;

Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; 

Оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные листы организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

Количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;

Оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

            Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов паевого инвестиционного фонда.

         При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов паевого инвестиционного фонда.

            Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов фонда:

            В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.

В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий, оценщик или аудитор фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные листы организатора торговли.

            В состав активов фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых институтов, не включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

           Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.



25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов. Не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течении одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации,  ценных бумаг российских муниципальных образований, акций российских  открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов; Оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов; Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; Оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов; Количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска; Оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов; Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.  Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов паевого инвестиционного фонда.            При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов паевого инвестиционного фонда.            Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов фонда: В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд. В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий или аудитор фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли.             В состав активов фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.            Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.

     

27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У.Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Элби-Накопительный» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Элби-Траст»

При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.



27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У. Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Накопительный» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Элби-Траст». При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: управляющей компании; агентам.

43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании; агентам. Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 194100, Санкт-Петербург, улица Кантемировская, дом 12, пом. банка, офис 10. ООО «Управляющая компания «Элби-Траст». При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.  Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.

Включить пункт 54.

54. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 194100, Санкт-Петербург, улица Кантемировская, дом 12, пом. банка, офис 10. ООО «Управляющая компания «Элби-Траст». При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.  Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.

Пункты 54-87 считать соответственно 55-88.

И.О. Генеральный директор

ООО "Управляющая компания "Элби-Траст"                     Егоров М.Б.





izumzum.ru