Изменения и дополнения в правила доверительного управления Интервальным паевым инвестиционным фондом товарного рынка «Серебряный бор - polpoz.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
страница 1
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным... 4 1035.74kb.
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым... 1 284.46kb.
Изменения в правила доверительного управления 1 129.79kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Открытым... 1 51.88kb.
Утверждены приказом Генерального директора Общества с ограниченной... 1 24.08kb.
Правил а доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным... 8 1543.74kb.
Доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных... 1 474.45kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 2 617.68kb.
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления 1 231.89kb.
НовостИ 23. 06. 2005. Rbc daily. Вкладчики утрачивают интерес к пифам 1 241.44kb.
Утверждено Приказом Генерального директора зао «Центральная Управляющая... 1 30.72kb.
Класс 14 Благородные металлы и их сплавы, изделия или покрытия из... 1 24.52kb.
1. На доске выписаны n последовательных натуральных чисел 1 46.11kb.

Изменения и дополнения в правила доверительного управления Интервальным паевым инвестиционным - страница №1/1

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА

доверительного управления

Интервальным паевым инвестиционным фондом товарного рынка «Серебряный бор – драгоценные металлы»

под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»
(Правила зарегистрированы ФСФР России 31 марта 2009г. за № 1407-94156211)



п/п

Старая редакция

Новая редакция

1.

31. Управляющая компания не вправе:

1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария,  за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;

2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;

3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;

4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции по обмену инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;

5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:

сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией фонда;

сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;

сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд;

сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;

договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;

сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда;

сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором;

сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;

сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, оценщика, аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 102 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;

сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания;




31. Управляющая компания не вправе:

1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария,  за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;

2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;

3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;

4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции по обмену инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;

5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:

сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией фонда;

сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;

сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд;

сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;

договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;

сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда;

сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором;

сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;

сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, оценщика, аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 104 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;

сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания;





2.

32. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта  5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются, если:

1) такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;

2). сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные пай которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги.



32. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта  5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются, если:

1) такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;

2). сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные пай которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги;



3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи фонда.


3.

70. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании или агенту надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

  • 1,5 (Одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей;

  • 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, равна или более 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей, но менее 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей;

  • 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, равна или более 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей, но менее 1 000 000 (Одного миллиона) рублей;

  • не взимается, если сумма денежных средств, внесенных в Фонд, равна или более 1 000 000 (Одного миллиона) рублей.




70. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании или агенту надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, не взимается.


4.

88. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:

  • Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «Биржевая площадь – Индекс ММВБ» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Рождественка» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Волхонка – фонд облигаций» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Красная площадь – акции компаний с государственным участием» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Триумфальная площадь – фонд предприятий нефтегазового сектора» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Замоскворечье – фонд энергетики» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Останкино – фонд телекоммуникаций» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Трубная площадь – фонд металлургии» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Звездный бульвар – звезды фондового рынка» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Охотный ряд – фонд предприятий потребительского сектора» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Площадь Победы» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда денежного рынка «Рублевка – фонд денежного рынка» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Манежная площадь – фонд акций» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы».



88. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:

  • Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «Биржевая площадь – Индекс ММВБ» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Рождественка» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Волхонка – фонд облигаций» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Красная площадь – акции компаний с государственным участием» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Триумфальная площадь – фонд предприятий нефтегазового сектора» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Замоскворечье – фонд энергетики» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Останкино – фонд телекоммуникаций» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Трубная площадь – фонд металлургии» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Звездный бульвар – звезды БРИК» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Охотный ряд – фонд предприятий потребительского сектора» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Площадь Победы» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда денежного рынка «Рублевка – фонд денежного рынка» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы»;

  • Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Манежная площадь – фонд акций» под управлением ЗАО «УК Банка Москвы».




5.

Добавить главу:

VIII. Обмен на инвестиционные паи
Главы VIII- XV считать соответственно главами IX- XVI. Пункты 96-127 считать соответственно 98- 129.




6.



VIII. Обмен на инвестиционные паи
96. Обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда (конвертируемые инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда).

Приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда в связи с обменом инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи.

97. Количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая на дату окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

7.

103. Расходы, не предусмотренные пунктом 102 настоящих Правил, а  также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 99 настоящих Правил, или 1,8 (Одной целой восьми десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (включая НДС), выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств.


105. Расходы, не предусмотренные пунктом 104 настоящих Правил, а  также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 101 настоящих Правил, или 1,8 (Одной целой восьми десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (включая НДС), выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств.


8.

118. Фонд должен быть прекращен в случае, если:

1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;

2) в течение срока приема заявок на погашение и обмен инвестиционных паев принята (приняты) заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течение этого срока приема заявок оснований для выдачи инвестиционных паев;

3) аннулирована лицензия управляющей компании;

4) аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;

5) управляющей компанией принято соответствующее решение;

6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".



120. Фонд должен быть прекращен в случае, если:

1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;

2) в течение срока приема заявок на погашение и обмен инвестиционных паев принята (приняты) заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течение этого срока приема заявок оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;

3) аннулирована лицензия управляющей компании;

4) аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;

5) управляющей компанией принято соответствующее решение;



6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".



9.


124. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 125 и 126 настоящих Правил.


126. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 127 и 128 настоящих Правил.


















izumzum.ru