Доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций - polpoz.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
страница 1
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Открытым... 1 51.88kb.
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым... 1 284.46kb.
Изменения в правила доверительного управления 1 129.79kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Интервальным... 1 147.83kb.
Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным... 4 1035.74kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 2 617.68kb.
Утверждены приказом Генерального директора Общества с ограниченной... 1 24.08kb.
Правил а доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным... 8 1543.74kb.
НовостИ 23. 06. 2005. Rbc daily. Вкладчики утрачивают интерес к пифам 1 241.44kb.
Засыпкина Н. В., аспирантка мгта правовая природа права доверительного... 1 103.57kb.
Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "ак барс... 4 703.8kb.
1. Цáра хьоьга хоьтту х1онсех /уьш éкъарх лаьцна/, ахь áла : Х1онсаш... 1 161.86kb.
1. На доске выписаны n последовательных натуральных чисел 1 46.11kb.

Доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций - страница №1/1

Утверждено на основании приказа

17 от «07» июня 2007 г.


Генеральный директор

ЗАО Управляющая компания «Либра Капитал»

______________/Забелкин И.Г./

М.П.

ПРАВИЛА

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ
«Либра - Пенсионный капитал»
под управлением

Закрытого акционерного общества Управляющая компания «Либра Капитал»

г. Москва, 2007
I. Общие положения

  1. Название открытого паевого инвестиционного фонда – Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Либра - Пенсионный капитал» под управлением Закрытого акционерного общества Управляющая компания «Либра Капитал» (далее именуется – фонд).

Сокращенное наименование фонда – ОПИФ СИ «Либра – Пенсионный Капитал».

  1. Тип фонда – открытый.

  2. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда – Закрытое акционерное общество Управляющая компания «Либра Капитал» (далее именуется – управляющая компания).

  3. Место нахождения управляющей компании: 127051, г.Москва, ул.Садовая-Самотечная, д.24/27.

  4. Лицензия управляющей компании от «05» октября 2004 г. № 21-000-1-00181 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам

  5. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда - Общество с ограниченной ответственностью «Северо-Западная Финансовая Компания» (далее именуется – специализированный депозитарий).

  6. Место нахождения специализированного депозитария: г. Санкт-Петербург, ул. Измайловский проспект, 4, лит.А.

  7. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 20 декабря 2000 г. № 22-000-1-00024, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

  8. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.

  9. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются – инвестиционные паи), – Общество с ограниченной ответственностью «Северо-Западная Финансовая Компания»

  10. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда: г. Санкт-Петербург, ул. Измайловский проспект, 4, лит.А.

  11. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 20 декабря 2000 г. № 22-000-1-00024, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

  12. Полное фирменное наименование аудитора фонда - Общество с ограниченной ответственностью «Нексиа Пачоли» (далее именуется – аудитор).

  13. Место нахождения аудитора: Российская Федерация, 119180, 1-ый Хвостов переулок, д. 11, стр. 2.

  14. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от «25» июня 2002 г. № Е000733, выданная Министерством финансов Российской Федерации.

  15. Правила доверительного управления фондом (далее именуются – правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда, выдаваемых управляющей компанией.



  1. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления – владельцев инвестиционных паев (далее именуются – владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.

  1. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.

  2. Срок формирования фонда: с «15» октября 2007 года по «31» декабря 2007 года либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда 10 000 000 (десять миллионов) рублей.

  3. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.

  4. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом – «31» декабря 2021г.

  5. Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.

II. Инвестиционная декларация

23. Целью инвестиционной политики Управляющей компании Фондом является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего Фонд.

Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющей компании, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд.

24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:



  • государственные ценные бумаги Российской Федерации, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • муниципальные ценные бумаги, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, как включенные, так и не включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации и включенные в котировальные списки фондовых бирж, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах в банках, а также денежные средства, включая иностранную валюту во вкладах в банках, являющихся участниками системы страхования вкладов.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских акционерных обществ, причем приоритетными направлениями являются инвестиции в ценные бумаги предприятий следующих секторов экономики: электроэнергетика, нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленность, химическая промышленность, газовая промышленность, черная и цветная металлургия, угольная промышленность, промышленность драгоценных металлов и алмазов, машиностроение и металлообработка, пищевая промышленность, легкая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, фармацевтическая промышленность, транспорт, промышленность строительных материалов, телекоммуникация и связь, финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:


  • Российская Федерация;

  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • субъекты Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • органы местного самоуправления;

  • российские юридические лица.

В состав активов Фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных Фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных Фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные Фонды находятся в доверительном управлении (управлении) управляющей компании

В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи.


В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное Владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

  • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации может составлять не более 70 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость муниципальных облигаций может составлять не более 70 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ может составлять не более 70 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ может составлять не более 70 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;

  • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных облигаций, не включенных в котировальный список российской фондовой биржи, для включения в который нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены максимальные требования, может составлять не более 5 процентов стоимости активов.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.




  1. Описание рисков, связанных с инвестированием.

Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций в фонд. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.

Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования.

Риски, связанные с инвестированием, подвержены влиянию внешних факторов, в том числе, связанных с:


  • мировыми финансовыми кризисами;

  • возможностью дефолта государства по своим обязательствам;

  • банкротством эмитентов;

  • общемировым падением цен на фондовых рынках;

  • изменением законодательства Российской Федерации;

  • изменением политической ситуации;

  • влиянием изменения мировых цен на отдельные товары, сырье;

  • наступлением форс-мажорных обстоятельств и т.п.

Помимо этого, риски инвестирования в ценные бумаги включают: повышенный политический риск экспроприации, налогообложения конфискационного характера; девальвацию и колебание курсов обмена валют; политику, направленную на сокращение доходности от инвестиций, включая ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов.

Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг. Тем не менее, инвестор несет риск уменьшения стоимости инвестиционных паев вплоть до полной ее потери. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о покупке инвестиционных паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.



III. Права и обязанности управляющей компании

  1. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка “Д.У.” и указано название фонда.

При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.



  1. Управляющая компания вправе:

  • без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;

  • предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;

  • совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда;

  • передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • принять решение о прекращении фонда.




  1. Управляющая компания обязана:

  • осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;

  • действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;

  • передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

  • передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.




  1. Управляющая компания не вправе:

  • распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;

  • совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;

  • безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;

  • принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;

  • получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;

  • предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;

  • использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;

  • приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;

  • отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;

  • приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.


IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи

  1. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.

  2. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

  • долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;

  • право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;

  • право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день.

  1. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.



  1. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.

  2. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5-го знака после запятой.

  3. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.

  4. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.

  5. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, предоставляет выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:

  • заявление зарегистрированного лица о предоставлении выписки;

  • заявление лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

  • запрос нотариуса, связанного с открытием наследства;

  • запрос суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.

При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 (трех) дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5(пяти) дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.

В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.



V. Выдача инвестиционных паев

  1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложения 1, 2, являющиеся неотъемлемой частью правил фонда).

Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд.

Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.



  1. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

  2. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств.

Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их в фонд:

Внесение денежных средств осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет фонда, открытый управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество фонда (далее именуется – счет фонда).

Внесенные денежные средства включаются в фонд с момента внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.


  1. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании.

Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 127051, г. Москва, ул. Садовая-Самотечная, д.24/27, Закрытое акционерное общество Управляющая компания «Либра Капитал». При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на выдачу инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.


  1. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

  2. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:

  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

  • приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;

  • принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

  1. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 10000 (Десять тысяч) рублей.

  2. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 10000 (Десяти тысяч) рублей.

Выдача инвестиционных паев после завершения формирования фонда осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 100000 (Ста тысяч) рублей.

    1. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.

      1. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании надбавка не взимается.

49. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:



  • поступления на счет фонда денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;

  • принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет фонда до принятия заявки.

Выдача инвестиционных паев производится не ранее дня, следующего за днем наступления более позднего из двух событий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.

VI. Погашение инвестиционных паев

  1. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.

  2. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения 3, 4, 5, являющиеся неотъемлемой частью правил фонда).

Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.



  1. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

  2. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 127051, г. Москва, ул. Садовая-Самотечная, д.24/27, Закрытое акционерное общество Управляющая компания «Либра Капитал». При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.

  1. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:

  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

  • принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.

  1. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

В случае подачи заявки на погашение инвестиционных паев, количество которых меньше количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, погашению подлежат инвестиционные паи, зачисленные на счет владельца инвестиционных паев ранее остальных инвестиционных паев.

  1. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

  2. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев, но не ранее дня, следующего за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

  3. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 1 (один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение инвестиционных паев производится в срок менее 180 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении.

Скидка не взимается в случае, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 180 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении.



  1. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.

  2. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

  3. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 (пятнадцати) дней со дня погашения инвестиционных паев.

  4. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.



VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев

  1. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев фонда. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев.

Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев.

  1. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях, когда:

  • расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;

  • осуществляется передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу.

В случае одновременного приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.

Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом правил фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.

В случае приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев фонда прием соответствующих заявок прекращается.



  1. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:

  • приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

  • аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

  • невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;

  • получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".


VIII. Вознаграждения и расходы

  1. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения:

Управляющей компании в размере не более 3 (Трех) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,

а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору в размере не более 0,7 (Ноля целых семи десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 3,7 (Три целых семь десятых) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

  1. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего фонд.

  2. Вознаграждение управляющей компании выплачивается ежемесячно в течение 10 (десяти) рабочих дней после окончания отчетного месяца.

  3. Вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.

  4. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются суммы, выплаченные управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд.

  5. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:

  • с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;

  • с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами) в отношении имущества, составляющего фонд;

  • расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом;

  • расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющим Фонд;

  • расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • расходы, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда;

  • с оплатой услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом;

  • с нотариальным удостоверением документов, связанных с доверительным управлением фондом;

  • с получением разрешений в федеральных органах власти.

Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

  1. Расходы, не предусмотренные пунктами 70 и 71 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 66 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.


IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда

  1. Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости.

X. Информация о фонде


  1. В месте приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев управляющая компания обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:

а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;

д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;

ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

з) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;

к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;

л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.



  1. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда.

Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила фонда.

В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.

В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.


  1. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев;

б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;

в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;

г) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;

д) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;

е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;

ж) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".


  1. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».

XI. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев

  1. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего фонд.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего фонд, причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за свой счет.



  1. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного специализированным депозитарием, в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.

  2. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.

  3. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим фонд.

  4. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, как за свои собственные.

  5. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", правилами фонда и договором с управляющей компанией.

XII. Прекращение фонда

  1. Фонд должен быть прекращен в случае, если:

  • по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении которой фонд является сформированным;

  • приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой управляющей компании;

  • принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой управляющей компании;

  • приостановлено действие или аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;

  • истек срок действия договора доверительного управления фондом;

  • управляющей компанией принято соответствующее решение;

  • появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.

  1. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

XIII. Внесение изменений и дополнений в правила фонда

  1. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

  2. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменением категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".

  3. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.



Генеральный директор

ЗАО Управляющая компания «Либра Капитал»

Забелкин И.Г.

Приложение № 1 к Правилам Фонда

Заявка на приобретение инвестиционных паев №
для физических лиц


Дата: Время:

Полное название фонда:

 

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

 

Заявитель


Ф.И.О:

 

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Номер лицевого счета:
(если известен)



Уполномоченный представитель


Ф.И.О/Наименование:



Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Для физических лиц


Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Для юридических лиц


Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

В лице:
(Ф.И.О.)


 

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Прошу выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств в Фонд.

Настоящая заявка носит безотзывный характер.


Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя

Подпись лица
принявшего заявку

М.П.


ВНИМАНИЕ: В случае оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда после подачи данной заявки - следует обязательно указывать номер данной Заявки в Платежном документе (графа - назначение платежа). При каждой последующей оплате рекомендуется связаться с Управляющей компанией для уточнения реквизитов банковского счета Фонда.

Приложение № 2 к Правилам Фонда


Заявка на приобретение инвестиционных паев №
для юридических лиц


Дата: Время:

Полное название фонда:

 

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

 

Заявитель


Полное наименование:

 

Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Номер лицевого счета:
(если известен)



Уполномоченный представитель


Ф.И.О/Наименование:

 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Для физических лиц


Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Для юридических лиц


Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

В лице:
(Ф.И.О.)


 

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Прошу выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств в Фонд.

Настоящая заявка носит безотзывный характер.


Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя

Подпись лица
принявшего заявку

М.П.


ВНИМАНИЕ: В случае оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда после подачи данной заявки - следует обязательно указывать номер данной Заявки в Платежном документе (графа - назначение платежа). При каждой последующей оплате рекомендуется связаться с Управляющей компанией для уточнения реквизитов банковского счета Фонда.

Приложение № 3 к Правилам Фонда


Заявка на погашение инвестиционных паев №
для физических лиц


Дата: Время:

Полное название фонда:

 

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

 

Заявитель


Ф.И.О:

 

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Номер лицевого счета:
(если известен)



Уполномоченный представитель


Ф.И.О/Наименование:

 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Для физических лиц


Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Для юридических лиц


Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

В лице:
(Ф.И.О.)


 

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве       штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

 

Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя

Подпись лица
принявшего заявку

М.П.


Приложение № 4 к Правилам Фонда


Заявка на погашение инвестиционных паев №
для юридических лиц


Дата: Время:

Полное название фонда:

 

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

 

Заявитель


Полное наименование:

 

Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Номер лицевого счета:
(если известен)



Уполномоченный представитель


Ф.И.О/Наименование:

 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Для физических лиц


Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Для юридических лиц


Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

В лице:
(Ф.И.О.)


 

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве       штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

 

Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя

Подпись лица
принявшего заявку

М.П.



Приложение № 5 к Правилам Фонда

Заявка на погашение инвестиционных паев №
для юридических лиц - номинальных держателей


Дата: Время:

Полное название фонда:

 

Полное фирменное наименование Управляющей компании:

 

Заявитель - номинальный держатель


Полное наименование:

 

Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Номер лицевого счета:
(номинального держателя)



Уполномоченный представитель


Ф.И.О/Наименование:

 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Для физических лиц


Документ, удостоверяющий личность представителя:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Для юридических лиц


Свидетельство о регистрации:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

В лице:
(Ф.И.О.)


 

Документ, удостоверяющий личность:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Действующий на основании:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия)


 

Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве       штук.

Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
(наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)

 

Информация о владельце инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель


Ф.И.О./Полное наименование:

 

Документ:
(наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи)


 

Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.

Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя

Подпись лица
принявшего заявку

М.П.



izumzum.ru